年度内控工作总结

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尊敬的领导、同事们： 公文汇 www.gongwenhui.com

时光荏苒，转眼间又到了年度内控工作的总结时刻。在过去的一年里，我积极参与内控工作，深入实施各项内控措施，不断提升内控水平，与各个部门紧密合作，取得了一定的成绩。现将我的工作进行总结如下： 公文汇,办公文档之家

一、深入推进内控建设

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在过去的一年里，我积极参与内控建设工作，通过对各个环节进行全面的风险评估，制定了有效的内控措施并加以落实。同时，我不断完善和优化内控制度和流程，使其更加符合实际情况。通过加强内部沟通和培训，提高了各部门员工对内控的认识和重视程度，有效防范了各类风险的发生。 稿子汇 www.gaozihui.com

二、加强风险管理

作为内控人员，我注重风险管理工作。我通过与业务部门的协作，了解业务流程和特定风险点，并针对这些风险点制定了相应的风险控制措施。通过积极参与项目评审和决策过程，我有效避免了一些潜在风险，保障了的资产和利益。同时，我也积极参与的业务规划和改善过程，为的可持续发展提供了支持和保障。

三、加强内部审计

内部审计是内控工作的重要组成部分，我在过去的一年里积极参与了内部审计工作，通过对各个环节的审计和评估，发现了一些潜在问题和不足之处，并提出了相关的改进意见和建议。通过内部审计工作的开展，促进了内外部控制的有效对接，保障了的财务稳定和内部控制的有效运行。

四、积极参与治理

作为内控人员，我始终将治理作为自己的重要目标，积极参与高层决策和管理活动。我通过与领导的密切合作，了解的整体发展战略和运营状况。在治理方面，我积极参与相关事务，及时报告或推进存在的问题和风险，并提供改进建议，为的长远发展提供支持。

总结一年来的内控工作，我深感收获颇多，也意识到自己的不足之处。未来的内控工作中，我将继续努力，不断提升自己的综合素质和专业能力，积极参与的发展和管理，为的可持续发展提供更有效的支持和保障。

最后，我要衷心感谢领导对我的信任和支持，感谢各个部门在内控工作中的积极配合和协助。同时，我也要感谢我的同事们，是你们的支持和鼓励让我能够顺利完成工作。我相信，在大家的共同努力下，的内控工作一定会越发完善，为的发展保驾护航。

谢谢大家！

202x年，分继续按照内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分实际情况，梳理分工作流程，完善各项规章制度，实现分健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：

一、主要开展的内控工作

以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软方式，共同参与组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，按照培训周的安排在分周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程。

按照要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。

二、下一步内控工作

1、继续认真开展业务流程梳理

针对内部控制工作相关要求，继续认真开展分业务流程梳理工作。由于分经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。

2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。

内控涉及分生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分有效执行。

3、结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。

分将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致。

在今后的工作中，分将继续按照的.要求，结合自身的特点，以《手册》为范本。在和分的正确领导下，按照内控处的统一部署，完善内部控制，提高分经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。

为了进一步抓好内控工作，营造良好的内控环境，加强广大干部员工在工作中的内控意识，走“精细化管理”之路。通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控，使自身的内控环境得到了有效改善，员工的内控意识全面增强。

内部控制工作实施情况：

1、为营造一个浓郁的内控氛围，加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识，提高企业的细节管理，堵塞漏洞，防范经营风险，举办了1期内控知识培训，主要对机关各部门进行培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项管理制度的修订和完善工作，加大内控制度的执行力度。经过形式多样的学习，让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点，是哪一个控制点的责任人，以切实保证每个控制点责任到人，每个人有具体执行的控制点。

2、内控制度执行的的好坏，每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%，是通过每一个员工，每一个岗位来体现的。只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程，才知道员工对内控重要性认识足不足，宣传和学习的力度够不够，执行各业务流程的每个控制点是必须要做到的，是不可省略的工作，直接体现了内控工作的`执行力，这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平。

3、将内控工作制度化、日常化，落实到每一个月每一件事情上来完成，因此，20xx年要继续加大内控的.宣传力度，所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处，另外，定期将的内控工作向领导汇报，以便领导了解的内控工作情况，协调和解决内控工作中难以解决的问题，促进内控工作的顺利开展。

4、梳理流程内容。重新梳理适用的业务流程，将每一个控制点整理归集，并具体落实到人，对其责任控制点进行日常控制和。

5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工，细化到流程部门责任人、内控和控制点责任人，明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控时，以部门主管或业务骨干为主力，形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面。

6、规范审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位，充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用，进一步规范了审批流程和审批权限。

7、切实有效地执行不相容岗位分离制度。对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确，并详细制定了岗位责任制和岗位说明书，提高了岗位人员防风险、防隐患、堵漏洞的工作意识。

20xx年，按照工程(20x)1x号关于印发《集团内部控制操作细则》的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：

一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成

“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。

加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于20xx年6月全范围内举行了一次20x版《内部控制操作细则》的培训会议，使员工了解了20x版比20x版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。

健全内控工作网络，确保组织机构落实。成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。

狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的.检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。

在组织落实上，内控办公室组织编制了《某内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。

二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力

确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实。二是是否到位、措施是否有力。

通过上述措施，全规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求。每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化

一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了抵御经营风险的能力。

推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了本一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本的《内控制度实施细则》。

四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分

控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办。特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了内控文化的形成。

一、20xx年工作总结

(一)内部控制

1、召开年度内控工作会议。安排部署20xx年内控工作，提出建立内控例会机制，为各个部门提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟通协调作用。

2、开展《20x版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、准确、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程5x个(包括新增流程30个)，统一证据表单126个。

3、每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。20xx年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂估的'问题，按要求提供单据，财务上进行暂估处理。对于无计划采购的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控制措施。

4、迎检内控测试。20xx年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自我评价测试1次。

(二)风险管理

1、开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失事件8个。

2、开展20xx年风险管理报各编制工作。

3、开展风险管理培训。20xx年下发了新的风险管理考核标准，二级单位同样按标准执行，要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报、风险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理实务的培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。

二、20xx年工作思路

1、持续加强内控与风险管理培训。开展20xx年《内控手册》识别、培训，要求业务科室流程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，规范表单填制，促进内控基础管理水平的提升。

2、持续强化内控例会制度。坚持问题导向，及时分析总结各类测试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。20xx年将扩大各业务部门参与程度，选取业务链条长，参与部门多的业务流程，请业务主管部门进行操作讲解，更进一步发挥牵头部门的作用。

3、持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估。按照实用性、可操作性原则，确定风险控制目标、措施和责任，形成风险管理报告。规范风险检查计划的编制，特别是时间要求，要与实际相符，并按时上报到管理部门，检查频率是每日开展的，按季度上报，保证风险管理工作真执行，有。

4、持续加强风险事件管理。落实风险管理考核标准，逐条对应一一落实。如实上报风险事件，开展事件分析，根据分析结果，形成风险事件分析报告，实施风险预警和控制，进一步加强厂风险防控能力。

按照燕京集团内控办公室提出的内部控制与风险管理工作的要求，包头于20xx年8月27日启动内控建设。结合实际情况，分阶段主要完成以下重点工作：

1、编制“关键业务流程图”，其中含发展战略制定、年度经营计划制定等21项二级流程。普通员工招聘、劳动合同签订等51项三级流程。预算考核等11项四级流程。共计83项。

2、根据“关键业务流程图”找出流程图中关键控制点，按要求逐项编制“风险控制文档”，共计83项。

3、结合“关键业务流程图”及“风险控制文档”编制，汇编包头《风险控制手册》，主要包括组织架构、发展战略、人力资源等19个方面。有效地实现了防范风险的目的，有效推动了各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了管理水平的'提升。

4、根据总部要求，结合实际情况，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部5要素进行4次内部控制自评及穿行测试。根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷。

5、根据总部下发的“关于加强“三重一大”事项管理工作的通知”要求，对每月发生重大决策、重要人事任免、重大项目、大额资金使用的决策内容、工作程序及工作流程进行审核备案及上报，共计上报“三重一大”报表28张。

6、根据总部要求，参加关于内控基础工作建设及加强采购业务等2项培训工作，对加强内部控制建设工作起到了积极的指导作用，为进一步强化内控工作奠定了良好基础。为有效落实内控管理工作精神，包头安排企管部、财务部及市场部对所辖销售区域内的昆区、呼市、大同、乌海等12个办事处的费用使用执行情况进行全面核查，根据核查结果出具13份书面报告，提出相关问题及整改建议，为全面掌握市场费用使用及执行情况，同时为开展内控执行工作打下扎实基础。通过内控测试和审计，及时发现了本部分规章制度执行力度不够，目前，按照领导的要求，正在进行制度、流程梳理和规范工作，对在执行过程中存在的问题进行修改完善。本年度将继续加强内控培训学习力度，提高内控与风险管理工作能力，进一步做好内控与风险管理工作。今后，包头将继续通过日常检查、内控评价等工作加强制度执行情况的检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。

202x年我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代表审议。

第一部分年年的主要工作

年在班子的大力支持下，我带领广大财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成的各项目标做出了应有的贡献。

一、圆满完成了国家现场审计工作。

在国家的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、及时协调，保障了审计工作的顺利进行。一是各单位成立了以一把手为组长的组织机构，以财务为主协调办公室，建立了顺畅的'沟通机制，及时化解现场审计阶段发现的问题10余项;二是根据审前工作会的部署，及时安排和要求三省和机关各处室对照内控制度严格自查，整改不合规范事项200余项;三是会同三省和相关处室联合、共同把关审前和审计过程中提报的各项资料;四是针对审计组反馈的32个审计记录，立即组织三省财务部门和相关部门认真核对、仔细研究，反复讨论、修改三省及各部门的答复，从法律和相关政策法规的角度做出了合理解释。

通过“严格、扎实、细致、周密”的工作，接受住了的严格考验，得到了审计组的较高评价。

二、财务信息化建设取得新突破。

在核算体系改革方面，以“推进财务和资产7.0系统上线”为重点，组织本部及三省业务骨干，积极学习财务7.0系统的各项管理和操作程序，积极改变核算流程，30人历时一个月，完成了近10万条信息的设置和账务初始化工作，顺利实现了6.0和7.0系统的并行。并行后的财务核算工作量成本增加，在原本人员偏紧、工作量偏大的基础上，财务人员加班加点、任劳任怨、扎实工作，为进一步提高信息透明度、优化核算流程、提升对基层的监控力度打下了坚实的基础。

在零售费用定额管理方面，我们积极推导、演绎和引申建筑行业定额管理理念，在调研、总结和开发的三个阶段一直处于板块领先水平，得到了板块的认可，并委托我实施开发和系统推广工作。目前系统已经开发成功，预计202x年一季度在销售系统全面上线，为销售全面贯彻低成本发展战略、创新成本控制手段、实现管理向基层延伸奠定了坚实的基础。