在当下社会，报告有着举足轻重的地位，报告具有成文事后性的特点。那么，报告到底怎么写才合适呢？这里是整理的单位保密自查报告最新8篇，如果能帮助到您，小编的一切努力都是值得的。
稿子汇 www.gaozihui.com
单位保密自查报告范文 篇1
一、保密工作领导责任制落实情况(实有项目14分，得14分) 单位主要负责人、分管保密工作负责人、各口工作负责人都能严格按照保密工作要求开展保密工作。对照评分方法中的扣分项，没有发现扣分内容。 稿子汇,范文学习文库
二、保密制度建设情况(实有项目6分，得6分)结合单位实际建立健全了保密工作责任制、信息系统和信息设备管理、宣传报道和信息公开管理、会议和活动管理、实际报告和查处等保密制度。保密制度落实到位，没有违法违规违纪现象。
稿子汇,范文学习文库
三、保密宣传教育培训情况(实有项目4分，得4分) 我单位定期开展保密宣传教育工作，及时传达上级保密工作指示、文件和法规，不断提高干部职工保密法纪意识，提高保密工作能力，克服麻痹大意思想，避免泄密事件的发生。在保密培训工作方面，还没有组织过具有一定规模和深度的培训活动。
稿子汇,范文学习文库
四、人员管理情况(实有项目8分，得8分)能够准确界定岗位和人员等级。人员上岗前，组织人事部门会同保密工作机构对人员进行审查和培训，并组织签订保密承诺书。人员在岗期间，所在部门督促其熟悉相关保密事项范围，履行本岗位职责，定期进行自查并及时整改存在的问题，并按照有关规定对人员因私出国(境)等事项履行审批手续。人员离岗前，机关、单位及其所在部门按照有关规定监督其清退载体，确定脱密期管理措施。
公文汇 www.gongwenhui.com
五、宣传报道和信息公开保密审查情况(实有项目6分，得6分) 有严格的对外宣传报道审查审批程序，实行分管领导审验，一把手把关的措施，严防泄密事件发生。坚持先审查、后公开和一事一审的原则，确保保密程序制度有效落实。
六、违反保密法律法规行为查处情况(实有项目5分，得5分)一旦发生泄密事件能够按规定及时报告并采取补救措施；对违反保密法律法规行为及时组织调查；对违反保密法律法规行为的责任人依纪依法进行处理。
七、保密组织机构设置、人员配备及经费保障情况(实有项目7分，得7分) 单位设置了保密工作领导小组，制度健全，责任明确，有具体分管保密工作的负责人和具体工作人员，形成了有效的保密工作管理体系，能及时较好地完成了保密工作任务。
单位保密自查报告范文 篇2
【关键词】 移动设备 无纸化办公 保密检查
1 当前保密检查工作中存在的问题
保密检查是保密工作管理的重要内容，是加强保密工作的重要措施。保密现场检查系统研发小组在前期对机关单位保密检查工作流程细节走访调研中发现，由于一直以来保密行政管理部门所涉及的保密审查工作都是借助纸张和人工进行的，在工作人员现场检查过程中，会存在一些不足与问题，具体表现在以下三个方面。
（1）不利于检查记录文档集中管理。当前机关单位需要对多个单位进行检查，并且一个单位可能需要几个工作人员共同进行，那么将产生多份文档，事后数据电子化的工作量大，以及可能有检查结果错漏的情况发生。由于每份文档都具有保留存底价值，几年的累计后就有产生大量的纸质文档，那么这时对文档存放需要占据较多空间，对众多文档进行集中管理也会非常不便。
（2）不利于文档归档保存。目前现场检查中使用都是纸质文档，纸张比较容易受到气候、人为等因素影响，有可能引发文档、数据丢失，造成机关单位工作上的不便。缺少有效的安全保障机制与信息化的归档方式，一旦需要查找数据，就相当繁复。
（3）不利于对检查记录的情况进行统计分析，深度挖掘通过保密检查发现的问题。目前对现场检查文档中数据的统计，尚未实现完全利用信息化手段，同时随着每年机关单位现场检查文档逐步累积，导致对现场检查文档数据的统计工作需要消耗大量的人力、物力。
2 现场检查无纸化的技术方法
为了更好协助机关工作人员日常的保密检查工作，让用户由携带大个小个公务包转变为只需携带移动设备去各地实施保密检查，真正的解决保密检查工作中存在的问题现场检查到归档、集中管理、统计问题，提出以下解决方法。
2.1 针对归档保存存在的问题的应对措施有
（1）生成各类检查用文档，根据预先在系统中设定好的各类文档模板，用户可以在移动设备上生成相应的实地检查用电子文档。文档模板以客户原有纸质文档为蓝本制作，可满足客户在各类检查工作的实际需求。
（2）手写原始笔迹（签名）录入至检查记录，用户可以在文档中加入手写签名等，且文档中的手写原始笔迹的签名是不可编辑修改的。
（3）当场生成概括性结论文档供现场打印，对于有需要现场生成概括性结论文档的，系统可根据录入的检查结果当场生成概括性结论文档，以供用户当场打印、留档备案。
（4）当场查看历史检查记录，可调出存有的历史检查记录进行查看，可以有针对性的重点检查发生过的问题。
2.2 对于集中管理上存在的问题的应对措施有
当场对多份检查报告进行合并，当多人同时进行检查时，各人可持各自的移动设备分别进行检查，并将检查结果各自填写入所持移动设备的检查报告中。在检查结束后，可将各移动设备上生成的检查报告一一与该台移动设备的检查报告进行合并，从而便可当场将多份检查报告合成为一份检查报告了。
2.3 对检查记录的情况进行统计分析应对措施有
（1）当场生成统计报告，根据已录入的检查结果当场生成统计报告，以供用户当场对检查结果进行统计和点评，不再需要人工统计或事后统计。
（2）用户可以选择关键词项和属性项作为统计项，以生成所需的统计报表。系统将生成可直接打印的统计报表，以便用户打印、汇报用。
同时，用户也可以选择生成饼图、柱状图等形象的图形来显示统计信息。
例如，用户可以选择生成2013年某类检查各月的检查总数、通过记录数、未通过记录数统计报表和柱状图。
2.4 此外，还应具备以下功能
（1）采用移动设备进行记录、管理现场检查结果，能大大提供现场检查的工作效率；方便的后台导入，也降低了事后数据电子化的工作量，以及避免可能发生的检查结果错漏等。
（2）提供手写签名功能，从而实现了纸质文档一样的不可抵赖性，为保证检查结果的有效性、认同性提供了充分的保障。
（3）结合移动设备的摄影功能，系统还实现了现场扫描受检设备上的二维码并进行信息比对，从而避免了人工录入及比对，方便了检查工作的进行。同时，还可以现场拍照、摄影，并将这些影像资料与检查记录挂钩起来。相比使用数码相机拍摄、事后挂钩，更便捷。
3 结语
本文讲述的是使用移动设备去各地实施保密检查，采集数据，结合相应管理数据，将大大提高工作的效率。同时，电子化的检查记录可以对保密检查的信息化、数字化提供便利，更有利于今后对保密检查记录的留档、审查、统计，以及数据采集等。从而，可以大大减少机关单位对保密检查记录管理的日常工作量，并具备更全面、更强大的数据采集能力。
参考文献
[1]高铭。电子政务中移动办公的研究[J].电脑知识与技术，2009年04期。
单位保密自查报告范文 篇3
一、例会和学习制度
1、每月召开一次科室人员例会，总结工作，安排任务。
2、每年开展两次集中交流谈心活动，开展积极健康的批评与自我批评，消除隔阂，化解矛盾，增强团结，营造和谐的工作氛围。
3、每月组织一次集中学习活动，平时以自学为主，深入学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，中央、省、市领导的重要论述，报纸、杂志登载外地的先进经验，督查工作的业务知识等。每人都建立学习笔记，撰写学习体会，建设学习型科室。
二、督查工作制度
(一)督查方式
1、转办。应由下级党委或职能部门办理的督查事项，转发下级党委或职能部门办理，并随时了解情况，检查办理结果。
2、协办。涉及若干部门的督查事项，指定牵头单位负责，并做好协调工作，必要时请领导同志出面协调。
3、自办。不宜转办的督查事项，由督查室自行办理，或牵头组织有关单位共同办理。
4、调查了解情况。重要督查事项下达后，区委督查室要通过各种方式，必要时派出人员到有关单位了解落实情况，并及时写出专题综合报告。
(二)拟办送审
凡需督查的事项，由督查室或有关部门提出拟办意见，送分管副主任审定，重大事项报送办公室主任或区委主要负责同志审定，督查室做好督查登记。
(三)立项下达
1、督查事项，经领导审定后立项。未经领导批准的，不得自行立项督查。
2、对内容比较复杂的督查事项，可先分解若干具体事项，然后再立项。
3、督查事项立项后，应将有关事项分别进行登记，然后通知承办部门。
(四)催办检查
1、督查通知发出后，可采取发督查通知单、电话催促等形式及时催办，监督承办单位按时上报落实情况，做到事事有落实，件件有回音。
2、有明确办结期限的，应按时办结；没有明确办结期限的，一般应在30天之内报告办理结果。
3、催办情况可定期向领导同志进行综合反馈，重要或紧急情况要专项、及时报告领导同志。
4、对区委领导同志交办的督查任务，必须在规定的期限内完成，并将督查情况及时向领导同志汇报。对上级机关发出的催办通知应按时回复。
5、定期或不定期地通报督查事项的办理情况。
(五)审核报结
2、上级机关交办的督查事项办结后，由主办单位按一事一文的要求，正式行文上报。报告要写明督查通知的发文号或批办事项的顺序号，文字力求准确简练。
3、对督查事项的办理情况要定期进行总结和综合分析，以加强和改进工作。
(六)立卷归档
将办理完毕、具有查考和保存价值的督查工作材料，按有关规定进行收集、整理、立卷，按时移交档案室保存。〖1〗
三、信息和调研工作
1、按照区委办公室全员办信息的要求，积极报送信息，每人每月上报信息不少于2条，每年被市级以上信息部门采用不少于4条。
2、根据科室工作时间安排，适时到镇街和部门开展调查研究活动，发挥好参谋助手的作用，为领导决策提供依据。
四、严格文印制度
1、认真履行文件签批程序，区委文件经分管文字的办公室副主任审稿后，由区委书记或副书记签发；区委办公室文件经分管文字副主任审稿好，由办公室主任签发；以区委办公室名义发文、发函、发通知，由办公室主任批准。在领导审核签发后，方可编辑发文字号，进行缮印。
2、科室的材料打印由分管文字副主任统一安排。凡需到打字室或商业打印社印制材料，要填写《区委办公室材料打印签批单》。
3、科室全体人员要学习办公自动化技术，熟练掌握电脑打字、制表、排版等技能。每人申请一个电子邮箱地址，并公开邮箱地址。
4、日常文字材料原则上在本科室打印，时间要求紧、篇幅大的材料，经分管文字副主任同意后，到打字室打印。
5、需要由本科室把关的镇街或部门的文字材料，明确专人负责；本科室文字材料校对明确责任人，杜绝失误和差错。
五、严格值班和请销假制度
1、公休日、节假日工作人员轮流值班；工作时间以外要保持通讯联络畅通。
2、值班人员不得出现空岗、离岗现象；值班期间要妥善处理各种情况，重大问题及时向有关领导请示。
3、一般工作人员请假，临时性外出由室负责人批准，请假两天以上由分管副主任批准，超过两天由主任批准；室主任请假一天以内由分管副主任批准，超过一天由主任批准。请假时要说明事由，假期结束后要及时销假。
4、杜绝无故迟到早退，不打招呼擅自离岗。
六、严肃工作纪律
1、自觉遵守工作纪律，不迟到、不早退、不串岗、不无故旷班，不在工作时间内办与工作无关的事情。每天提前10分钟到办公室，上班前打扫完室内卫生。
2、严守保密纪律，对内部文件、重要情况、领导批示件、未公开的领导决策等秘密，严格保密；对各种涉密材料，妥善放置，严禁带出单位，杜绝失密泄密现象。
3、除公务活动外，工作时间一般不在办公室内会客，严禁带闲杂人员进入办公场所。
4、增强组织观念，坚持个人服从组织、少数服从多数，下级服从上级，对集体作出的决定和领导安排的任务，要不折不扣地贯彻执行，确保政令畅通。
5、严格遵守廉洁自律的各项规定，绝不允许利用职务之便或在领导身边工作的有利条件，打着领导旗号办私事、谋私利。
6、牢固科室一盘棋的思想，增强团队意识和集体荣誉感，互相理解、互相支持、互相帮助、互相维护，不利于团结的话不说，不利于团结的事不做，自觉维护科室的整体形象。
七、严格考核奖惩
督查室工作人员实行百分考核，考核结果作业衡量工作状况，提拔重用，评先树优，激励惩诫的基本依据。考核办法参照区委办公室考核办法执行。
单位保密自查报告范文 篇4
二、凡以学校党委名义拟发或拟报的文稿，首页一律用《中共暨南大学委员会发文稿纸》。拟稿人、拟稿日期、文题、主题词及抄报、抄送和份数要填写清楚。
三、拟稿应用钢笔或毛笔书写，不得用铅笔或圆珠笔。
四、文件内容要求做到情况确实，观点明确，体现党的路线、方针、政策，并切合学校的实际。行文、书写要按照公文格式，条理清楚，通顺简洁，标点准确，字迹端正。
五、凡以学校党委名义发出送达校内外的文件，经拟稿单位主要领导审阅并在单位主管栏签名后送党委办公室负责人核稿，需会签的要送有关领导或部门会签，再送党委领导签发。
六、凡以学校党委名义发出的文件，其文稿必须经党委书记或副书记审核、签发，未经签发，不得打印上报或发出。
七、以学校党委名义发出的文件，由党委办公室统一编号、登记和安排打印，一般由拟稿人负责校对；文件印好后，必须连同原稿、附件一起交党委办公室归档。
八、各学院党委、直属党总支和各部处给学校党委的请示、报告，要先送党委办公室登记，并由党委办公室负责人提出意见后转呈党委领导阅示。要求做到不积压，不拖延，在一周内作出答复。如非党委书记或常委直接交办的事项，或不是非常情况下的特殊事项，凡是不经党委办公室而直接向党委领导呈文者，党委办公室不予受理。
九、在公文处理工作中，必须严格执行国家保密法规和有关保密规定。秘密公文应当分别标明“绝密”、“机密”、“秘密”，“绝密”、“机密”公文应当标明保密时限、份数、序号，以确保国家秘密安全。
会议管理制度
一、学校党委召开的各种会议，由党委办公室根据会议内容、范围做好各项工作。会前要按照党委领导的意图做好准备，包括收集和确定议题、编排会议议程、确定参加会议人员、印发会议通知及校印装订会议文件、材料等工作；大型或重要会议还要编排好座位，通知有关部门准备扩音、录音、录像、茶水等。会议开始，要做好签到、统计到会单位和人数、会议记录等工作。会后要做好整理记录、草拟、印发简报或会议纪要和催办等工作。
二、党委各部门召开的需要党委领导参加的会议，应提前通知党委办公室，由党委办公室综合各方情况作好安排。党委办公室也应根据工作需要向党委领导建议召开有关会议。
三、所有会议都应在开会前两至四天发出开会通知，明确会议的时间、地点、议题、参加人员。会议有关文件、材料也应提前发给与会者。
四、党委召开会议时党委办公室工作人员要提前到达会场，检查各项工作的准备情况；全校性大会要提前与有关部门商定会场，并搞好会场布置，保证会议准时、顺利进行。
五、会议记录要力求准确、完整，不清楚或有遗漏的地方应及时核对，并按规定整理归档。党委办公室要及时通知党委会议缺席人员阅看会议记录和有关决议，并注意做好会议内容的保密工作。
六、党委办公室要根据会议的决定起草有关文件，并负责督促检查会议决议的贯彻执行。
查办制度
一、凡上级党组织需要学校贯彻执行的政策、指示、决定及上级领导机关和领导同志批办的事项，学校党委决定需要办理落实的事项和党委领导批办的事项等，都应列入查办范围。
二、对需要查办的问题要提出拟办意见，报请有关领导批示；对领导批示后转来的查办件，应及时处理（转办、协办、自办）。
三、查办应填写《查办事项登记簿》。登记时应写明承办日期和主要内容（含领导批示），并按次序编号；在办理过程中，还要将拟办时确定的主办单位、承办人、办结时限、有关重要情况等，简要地填在登记簿上。
四、根据查办事项的具体内容确定查办方式。对短时间内应查清的紧急事项或不宜转给有关单位查处的事项，应由党委办公室自行办理，或由党委办公室牵头，组织有关部门共同办理。除自办和牵头协办的事项外，都应及时转办。在转办时应写明查办内容，办结时限，并附有关材料，注意不能把查办的材料转给被查单位和个人处理。
五、查办材料转出后，要及时催办。一般在材料转出二至三天，就要询问承办单位是否收到和考虑如何处理，以后每隔几天催办一次，紧急事项随时催办。催办过程中的重要情况，应及时向领导汇报。如遇久催不办的，要提出处理意见，采取相应措施解决。以求做到件件有人办，事事有回音。
六、对承办单位和部门报来的办结报告，要认真细致地进行审理，着重审核事实是否清楚，材料是否可靠，定性是否准确，处理是否恰当，手续是否完备等。如发现错误、遗漏等问题，要及时询问承办单位，必要时还要提出补办要求。经过审理认为可以结案的，再报送领导审定。
七、上级领导机关和领导同志批办的事项，办结后党委办公室要写出专题报告；校党委和党委领导同志交办的事项，也要作办结汇报，提出审查意见，报请有关领导审查结案。
八、查办事项办理过程中形成的各种文字材料要注意收集整理，办完一件整理一件，保持材料的完整性。年终时要把有关材料交学校档案室存档。
工作制度
一、工作原则
（一）坚持实事求是、从实际出发的原则。对群众来信来访中的正确意见和要求，要热情欢迎，虚心采纳，做好处理或转办工作。
（二）坚持按政策办事的原则。处理来信来访的问题，必须作到以事实为依据，以政策或学校有关规章制度为准绳，坚持原则，秉公办事，做好处理工作。
（三）坚持“党政分工，归口处理”的原则。对来信来访中提出的问题，应按内容性质，及时转给有关部门处理和答复。
（四）坚持保密的原则。对属于检举、控告的内容和检举、控告人，在处理过程中应做好保密工作。
二、工作的程序
（一）登记。对来信来访首先要分别做好阅信和接待工作，并对内容和者的姓名、单位、职务等逐一登记清楚。
（二）送阅。对比较重要的内容，要及时送党委领导过目或作汇报，根据领导的批示再作处理。
（三）转办。及时转给有关单位或部门承办处理。
（四）督促催办。经常督促承办单位报告的处理结果要认真审查，看是否符合政策和学校的规章制度，处理是否恰当，如发现办理不当，应责成承办单位重新处理。
（五）审查处理结果。对承办单位报告的处理结果要认真审查，看是否符合政策和学校的规章制度，处理是否恰当，如发现办理不当，应责成承办单位重新处理。
（六）答复和汇报。对处理结果应及时通知人，如人对处理结果有不同意见，还应重新调查处理。对重要的问题，要向领导汇报处理结果。
（七）立卷。对已处理的问题，除答复人外，还应将有关处理材料立卷存查。
三、工作的要求
（一）接待来信来访要热情耐心，以礼相待，诚恳交谈，耐心听取意见，并做好记录。对专家教授、中层干部及有重要问题的来访者，党委办公室负责人应亲自接待、处理，并将情况报告党委或有关领导。
（二）对来信来访人提出的问题，要按轻重缓急，及时答复，做到处理及时、准确、不丢、不漏，件件有着落，个个有回音。
（三）要秉公办事，不徇私情，做好答复处理意见的把关工作。
（四）做好校领导接待日群众来访接待工作，及时处理来访人提出的问题，印发《简讯》。
对外交往规则
一、接待外单位来我校进行工作交流人员，要做到热情、友好、谦虚、有礼。向客人介绍情况要实事求是。可根据客人需要、校领导意见和我校实际情况，联系安排客人与有关领导和部门进行工作交流。
二、上级机关指定我校接待或党委领导、党委办公室主持接待的客人，党委办公室要搞好迎来送往，按学校有关接待规定安排食宿。客人到达后，要同他们共同商定活动内容和日程，必要时选派身份相当的或熟悉情况的人员陪同。
三、不定期地向兄弟院校党委办公室寄送校刊、校报、简报等资料，并与他们保持联系，加强信息交流。
单位保密自查报告范文 篇5
【关键词】内部控制 自行查核制度 支付结算 查核方法
台资银行去年作为分行机构首次进驻广州地区，除了执行国内的银行法规外，在金融安全管理上同时按台湾的金融稽核体系建构，基本分为外部稽核及内部稽核两个层次（如图1）。外部稽核（External Audit）是金融机构以外的单位，如金融检查机关、税务机关、审计机关及会计师等。内部稽核（Internal Audit）是由金融机构内部稽核单位及监察人对其机构本身的各部门及分支单位进行的稽核，或由金融机构各营业单位内部自行就其各项业务办理的查核。
金融机构的内、外部稽核，其查核目的、频率及技术层次，各有其职责及功能，交互构成紧密的风险监控机制（如图2）。金融机构因承做业务可能发生的固有风险（Inherent Risk，如误解相关规定、业务缺失、人为舞弊及判断错误等风险），于有效执行“法令”遵循及内部自行查核制度后，将可大部分阻绝。而内部稽核功能的发挥，将进一步阻绝非预期及例外事件风险，至于金融机构内部控制未能阻绝的缺失或弊端（控制风险Control Risk），则有赖会计师查核签证、主管机关金融检查及监督予以阻绝，以确保金融机构于最低风险的内控环境中经营。
广义的内部控制制度包含自律及内部控制两个方面，自律方面主要为公司治理，炔靠刂圃虬含管理控制、会计控制及稽核制度。其中管理控制是执行业务的重心所在，其内容至少包含业务操作管理、风险控管机制、法令遵循制度等项目。具体地说，金融机构内部防护网中属于以查核方式执行者，由内部稽核、自行查核及法令遵循主管等三个制度所构成。自行查核制度是弥补内部稽核制度查核频率及次数不足而设的，查核范围与内部稽核雷同。而法令遵循主管制度办理“法令遵循自行评估”，则针对法令遵循的范围查核。
与国内银行相比，台资银行在自行查核制度方面形成了一套完整成熟的体系，其在多年的实践经验中，能使管理层得以早日发现业务经营缺失，实时予以导正，并藉以加强内部牵制，对从业人员产生吓阻舞弊的作用。对稽核单位而言，自行查核可辅助稽核频率的不足，其查核结果亦为稽核单位了解各单位平时运作状况，作为拟订稽核计划的重要参考依据，因此自行查核是金融机构内部控制系统中的重要环节。现就自行查核制度简介如下：
一、自行查核的法源依据
为加强银行内部牵制，藉以防止弊端的发生，台湾《金融控股公司及银行业内部控制及稽核制度实施办法》对自行查核有以下规定：
1.第十四条：内部稽核单位应办理下列事项：督导业务管理单位订定自行查核内容与程序，及各单位自行查核之执行情形。
这条规定的立法说明是：按各业务单位进行的自行查核是第一道防线、内部稽核是第三道防线，考量业务管理单位对其业务之风险特性及控制点较为了解，如由其订定自行查核内容与程序，并由内部稽核负督导之责，较符合内部控制三道防线之精神。
2.第二十条：金融控股公司及银行业应每年订定自行查核训练计划，依各单位之业务性质对于自行查核人员应持续施以适当查核训练。
3.第二十五条：银行业应建立自行查核制度。各营业、财务、资产保管、资讯单位及国外营业单位应每半年至少办理一次一般自行查核，每月至少办理一次专案自行查核。……各单位办理自行查核，应由该单位主管指定非原经办人员办理并事先保密。……自行查核报告应作成工作底稿，并同自行查核报告及相关资料至少留存五年备查。
二、自行查核的三道防线架构和作用
在相关法令的指导下，银行建构自行查核的三道防线（如图3）。
通过三个环节的紧密结合，环环相扣，达到自行查核的下列目的：
1.自行查核单位应就其本身经营的业务范围，自行指派查核人员就非原经办业务的操作及经营管理是否遵循金融机构的政策程序及相关法令规章进行查核。
2.藉由对内部业务进行定期性的侦测与检视，验证内部控制制度是否持续且有效的运作。
3.及早发现内部业务控制的缺失、降低作业风险及防杜弊端，并对从业人员产生吓阻舞弊的作用。
4.内部稽核查核频率有限，自行查核结果将可供办理单位及其业管单位做内控管理的参考。
三、自行查核的计划、执行与追踪考核
（一）年度查核计划的拟订
营业单位在年度开始前，自行查核督导主管（即自行查核负责人）应斟酌其单位的内部控制状况、业务量大小、业务性质及人员配置情形，妥为规划下一年度全年自行查核计划，做成“自行查核计划表”，密陈该营业单位负责人核定后，函报稽核单位备查，并应按计划切实执行。
由于营业单位的经营环境及业务类别不同，营业单位可视个别情况拟定查核内容，但其内容至少应包括查核年度月份、查核日期、查核种类（一般或项目）、查核项目、查核内容、查核人员等。
（二）自行查核的执行程序
实际执行自行查核工作时，自行查核负责人应于查核前，选定各项查核业务的查核人员，并编制“自行查核工作分配表”，于查核当日，通知各查核人员，依照指定查核项目办理。查核人员应选派熟悉查核项目业务且非原经办人员担任，曾受过稽核或自行查核专业训练，并以不连续查核同一业务为原则。为促进查核功效，查核方式最好采取突击及机动方式办理。至于查核范围，以上次检查基准日开始至本次检查基准日止为原则。
参与自行查核人员，应将查核结果详实记录于工作底稿，并于查核完竣后依据工作底稿的记载，将查核结果及所发现缺失事项，归纳汇总编制“自行查核报告”，并将工作底稿连同查核报告于规定期间内送交自行查核负责人审核。
（三）自行查核负责人及自行查核人员的职责
1.自行查核负责人的职责。
（1）年度开始前拟订“自行查核计划”。
（2）选定自行查核日期。
（3）选定查核项目及范围。
（4）指定查核人员（非原业务经办的适任人员）。
（5）分配查核工作。
（6）监督自行查核的执行。
（7）审核各查核人员的工作底稿与查核报告，并将“自行查核报告”呈报营业单位负责人核阅后，陈报稽核单位审核。
2.自行查核人员的职责。
（1）应本着独立认真的态度，就指定查核项目，依据有关规定确实查核。
（2）应将查核事项明确记载于工作底稿，对业务缺失事项尤应确切指明。
（3）查核工作完竣后，应依据工作底稿做成自行查核报告，送呈自行查核负责人审核。
（4）对所提出的“工作底稿”及“自行查核报告”内容真实性应予负责。
（5）查核时，如发现业务经办人员有违规事实、或失职情事，应即密报自行查核负责人或经理处理。
（四）自行查核的追踪与考核
各营业单位应于自行查核工作完竣后撰成“自行查核报告”，报由总行稽核单位处理。而稽核单位于审核营业单位“自行查核报告”时，如发现有缺失，应即发函该营业单位，限其于规定时间内改善函复；对于情节严重或稽核单位认为必要时，得办理项目复查；对于营业单位函复缺失改善情形，如发现仍未确实改善或内容无法了解是否改善者，应再督促改善，直至确实改善为止。
各营业单位自行查核的执行情形，由稽核单位制订标准，作为年终考核之参考，对于办理自行查核绩效良好者，稽核单位宜检陈具体事实，项目报请奖励；对于办理自行查核绩效欠佳者，亦宜检陈具体事实，项目报请惩处，力求公允。
（五）办理自行查核应注意事项
1.自行查核日期，应讲求机动性，避免固定于特定日期或月底办理，且事先应注意保密，以达到临时突击检查的效果。
2.拟定自行查核的范围项目，将自行查核人员作适当分配，必要时得洽联行派员协助办理，并应注意内部牵制原则，避免查核人员查核本身经办的业务或由同一人连续多次查核同一项目。
3.自行查核内容应包括静态的账务凭证核对，并顾及交易程序的动态查核，确保符合金融机构相关规定。
4.自行查核人员应遵照工作底稿及其填表说明，将查核事实及缺失，详载于工作底稿内，并于查核完竣时汇总成册，留存备供金融检查机关及稽核单位查核。
5.自行查核所发现的缺失，自行查核负责人应促请该单位人员注意改善。
6.自行查核负责人负有督导责任，对新进或不熟练的员工，应尽量提供指导与协助。稽核单位应订定自行查核训练计划，对于自行查核人员持续施以适当的查核训练。
支付结算作为银行的重要风险管控部分，各家行都高度重视这方面业务的自查，运用自行查核的执行程序，以支付结算业务为例相关的操作应包括：
一是年底预拟查核计划。
第一，年底运营作业单位应就结算类业务查核所规定的频率预拟定明年的计划，并于稽核系统完成建置；再由自行查核业务主管进行复核。
第二，拟定计划时，应同时注意自行查核科目的配置，如：一般查核的查核内容应涵盖全部相关业务，有应予列入但尚未列入者，应主动提出办理查核，并增修至自行查核题库。
第三，预排年度计划的核准文件应专卷归档备查。
二是执行、修改查核计划。
第一，确定查核频率及所属业务办理，并可就原订查核计划进行适当调整，如：年度新开办业务或认为有风险操作的项目，可调整加入查核计划内，呈核方式同前项年底预拟查核计划。
第二，修改年度计划的核准文件应专卷归档备查。
三是设定基准日及检查日期。
第一，检查人、检查科目及检查日期应讲求机动性，事前应严予保密。
第二，检查日期勿固定在某一特定日期或期间实施。
第三，查核工作应于查核当月结束前完成，不得有跨月、延至次月办理的情形。
四是查核工具的准备。
第一，列印检查底稿、辅助报表及内部稽核、自行查核未补正事项明细表供检查人查核及追踪未补正缺失。
第二，于x定办理查核当日，始通知各项查核人员，并依所排定计划执行查核。
五是采取以下的自行查核方法。
第一，评估内部控制：了解存款业务的作业流程，评估其内部控制上可能的缺失。
第二，盘点及检视：盘点空白支票、存折与存单是否与账载相符，并检视其领用、保管、作废等作业是否严谨。
第三，观察及询问：至营业厅现场观察存款业务操作情形，并询问相关作业人员，对同一问题可私下分别询问不同人员，再就其答复内容予以分析比较，是否有不一致的情况。
第四，询证函：抽样寄发对账单，其回函并以查核人员（单位）为收信人。对于退件应追踪了解其原因。
第五，复核：可抽样对存款利息、各科目传票张数、金额等重新计算是否相符。
第六，检查凭证：查验存款相关传票与原始凭证，并注意凭证要件及各级人员核章是否齐全。
第七，分析及比较：分析不同期间各项（或各帐户）存款的增减情形，对有大幅增减情形者应查证其原因，如有异常状况应注意是否有弊端存在。
第八，调阅资料：确认调阅的各项数据如账册、报表、传票及各项书面资料是否齐全，有无经过刻意修饰或隐藏。
举例部分支付结算业务的重点查核题目：
1.支付凭证印鉴是否双人核印相符。
2.业务操作是否按金额权限分级授权处理。
3.大额汇款是否已照会单位大额联系人。
4.对于无法解付的汇入汇款，是否主动查询，及时清理。
5.办理汇出汇入款项是否查询黑名单，确保收付款人不在此类名单之列。
六是自行查核检查报告。
自行查核主管需汇整查核结果、检查人员意见、不符事项及未补正缺失事项等进行复核，并送单位主管核定。
第一，检查人检查结果及不符事项，无论补正与否，均应确实揭露。
第二，盘点类项目填载的合理性。
第三，当月查核计划所订定的科目，应逐科目于自行查核检查报告中揭露其查核结果。
第四，如不符事项为其他单位的缺失，应于处理情形注明应负责单位，并以追踪表影本移请该负责单位协助补正。
第五，应有单位主管及自行查核主管核章。
第六，自行查核、内部稽核（含外部机关检查）的缺失意见，应列为每月追踪查核项目持续追踪改善，改善情形并应揭露于“自行查核检查报告”；若无待补正事项者，请于“自行查核检查报告”表内注明“无待补正事项”。
内控管理本是一个动态的、连续的过程，对原有的规章制度要不断的修改和完善。如新的业务系统投入使用后，一些以前是业务风险点的环节，就有可能不成为风险环节，而以前不是风险点的环节，新系统上机后，就有可能成为新的风险环节，这需要在实际工作中不断总结并逐步建立新的查核题目，才真正发挥自行查核的作用。
目前台资银行刚刚进入国内市场，正处于自己的创业期和成长期，面对市场机遇应该从现实的基础条件出发，学习他行的先进经验，始终坚持“稳健为本”的经营原则，经过自身不懈努力，健全和完善风险和内控体制机制，形成具有自身特点的风险管理与内控文化，这样才能在市场竞争日趋激烈、金融风险日益加大的环境中立于不败之地。
单位保密自查报告范文 篇6
每年年末或年初，总会出现这种现象：一些单位对新一年度的审计计划非常关注，也许你会以为这是被审计单位对审计工作的重视和关心，自觉接受审计监督的意识强，但事情并非想象得那样简单。在审计机关制定年度审计计划时，积极打听，获取信息，一旦本单位已纳入年度审计对象，则积极准备，修改补充账目。审计人员审计有时觉得有些账目有突击修改补记的痕迹，但却苦于没有足够的证据和进一步深查下去的线索，也只能不了了之。其实被审计的单位真正目的是在逃避审计处罚，审计过后，他们仍会明知故犯，故伎重演。如何防止类似现象的发生，不让违法违规者侥幸逃脱应有的处罚呢？我认为可以从以下几方面入手解决：请支持原创网站
一、对自查自纠者应视情况分别处理，不能一概免于处罚。可以通过以前审计情况和结果进行分析，以前如果没有出现类似违法违规行为和自查自纠行为的，可以初步判定被审计单位的自查自纠行为属实，对上述违法违规行为可以从轻或免于处罚，但应在审计意见中提出并表明审计机关的态度：被审计单位以后应杜绝此类违法违规行为的再次发生，一旦发现，审计机关将予以严肃处理。不让被审计单位存有侥幸心理。如果发现以前审计中有类似和违法违规行为和自查自纠行为时，可以初步断定被审计单位有逃避审计处罚嫌疑，应进一步对有疑问的地方深查，如通过将被审计单位现场提供的会计资料与被审计单位向审计机关或者财税部门定期报送的会计报表进行比较，看是否一致等等，对确实屡犯屡纠、屡纠屡犯的应严肃处理，确实无法进一步深查的，可以取得被审计单位不再重犯的承诺，予以从轻处罚。请支持原创网站
二、提高审计人员保密意识，澄清保密认识上的误区。在日常工作中，一些审计人员保密意识不够，一些审计信息往往在不经意间被泄露出去而审计人员自己还浑然不知，有的审计人员对保密内容的认识存在偏差，认为只需对审计中知悉的国家秘密和被审计单位的商业秘密保守秘密即可。事实上<中华人民共和国审计法)中涉及保密的事项有二条，其中第六条中规定：审计机关和审计人员办理审计事项，应当客观公正、实事求是、廉洁奉公、保守秘密。第十四条规定：审计人员对其在执行职务中知悉的国家秘密和被审计单位的商业秘密负有保密义务。第六条虽未明确规定保密的内容，但从一般惯例来说，内部审计工作情况包括审计工作计划、审计方案、审计工作情况、审计报告、审计意见、决定和建议等都属于保密事项，但由于法律法规对此未明确规定，因此审计机关和审计人员对此未形成统一认识，因此在加强审计人员保密意识的同时，法律法规或规章应对保密的有关事项加以明确，以统一认识，使审计保密工作有章可循。
三、持之以恒地执行被审计单位定期向审计机关报送预算。会计报表等资料的制度，使之落到实处。审计法第三十一条规定：审计机关有权要求被审计单位按照规定报送预算或者财务收支计划、预算执行情况、决算、财务报告，社会审计机构出具的审计报告，以及其他与财政收支或者财务收支有关的资料，被审计单位不得拒绝、拖延、谎报。实行定期(每季、计单位的做法。现行审计法规定审计机关实施审计3日前应通知被审计单位，笔者认为这种做法过于机械化，应区别实际情况分别处理。对于常规审计来说，提前通知被审计单位有关审计事宜，让被审计单位做好迎接审计工作的资料准备、人员准备、场所准备是必要的、恰当的。但是应该看到这种做法还有一个很大的弊端，那就是同时为一些经济违法乱纪的被审计单位提供了修改做平账目、填平现金、消除和隐匿小金库和其他违法违规行为的痕迹和资料的时间，给审计工作带来一些不必要的麻烦。在目前市场经济秩序相对混乱、会计信息严重失真的形势下，合法性仍是一个很重要的审计目标。审计在打击经济违法违规方面具有不可替代的重要职能，因此审计程序的设计应有利于审计机关打击经济违法违规行为。在违法违规审计和特定项目的审计中应规定采取突击审计的方法，为审计机关及时取得充分有效的证据提供法律依据，充分发挥审计监督职能，增强审计监督的权威性和震慑力。
单位保密自查报告范文 篇7
关键词：现代密码；公钥；私钥；二维码
中图分类号：G354文献标识码： A
1、前言
随着我国社会经济的快速发展，近几年特种设备的保有量也随之快速增长。我省除压力管道之外的7类在用特种设备保有量从2008年的66万台迅速增加到2013年的 130万台，四年增加了73％，与此同时，特种设备的用户数量也随之增长，如何为各个特种设备用户提供优质高效的服务是当前摆在每一个检验机构面前的紧要任务。
针对目前特种设备使用单位到检验机构报检的诸多不便之处，研究开发特种设备定期检验网上报检系统有很大的经济和社会效益。
2、当前报检模式
当前，常见的特种设备定期的报检模式是特种设备使用单位携带相关资料到检验机构办理报检手续（具体流程见图1）。检验机构受理报检时，使用单位需提供单位名称、设备数量、注册代码等相关信息，检验机构业务人员查找使用单位名下的设备数量、检验日期等信息，核对无误后，计算检验费用并填写检验任务受理单（部分使用单位还会将受理单拿回单位办理检验费申请等手续后，再次返回检验机构），然后办理缴费、检验日期预约等工作，方可完成报检手续。
这种报检模式费时费力，有时使用单位需要多次往返多次才能完成办理完手续。
图1当前报检模式流程
3、网上报检系统
本文研究的特种设备定期检验网上报检系统充分当前利用普及的网络技术和网上支付系统，实现特种设备使用单位坐在办公室，点击几下鼠标就能完成报检工作，快速便捷，可以大大减少特种设备使用单位的报检工作量。
网上报检系统的报检模式（具体流程见图2）参照当前报检模式，利用网络实现网上报检，具体流程为：首先，特种设备使用单位登录检验机构网站，点击网上报检入口进入报检页面，填写身份验证信息后，系统自动通过数据库查找用户名下的特种设备信息，如种类、数量、名称、状态（在用、报停、报废、注销等）、检验日期、下次检验日期，过期警示等并列表显示；然后，使用单位手动选择本次需要报检的具体设备，系统将自动计算检验费用；接着，填写预约检验日期，提交报检；最后，系统将弹出缴费页面，使用单位可以选择网上支付、电汇支付、前台支付等方式缴费，即可完成网上报检工作。
图2 网上报检系统流程
4.网上报检系统的几个关键点
4.1用户合法性验证
（1）用户名及密码
每个用户登录都需要有一个身份验证程序，传统上每一个用户都要申请一个用户名及其登录口令（密码），这种方式被广泛应用到我们生活的各个方面，比如网上银行、网上聊天、电子信箱、网络游戏等的登录身份验证上，用户名与口令一一对应，不易出现偏差。
但是应用到特种设备网上报检就不太适用了，原因有几个方面：
a、用户更换，特别是住宅小区的物业公司更换比较频繁，每次更换交接基本上没有，登录用户名和口令很难被新用户所知。
b、设备管理人员更换，能够全面交接的很少，也会造成新管理人员不知道登录用户名和口令。
c、忘记：用户及其管理人员都没变，但是管理人员忘记了录用户名和口令。
这些情况都会造成无法实现网上报检，用户要想实行网上报检就必须派人前往检验机构出具相关证明材料后查找已注册的用户名和口令，费时费力且无法避免再次丢失，若查不到就必须为这个用户重新注册一个用户名及其口令，当这种情况不断重复后就会造成登录数据库里冗余数据（或者叫无用数据、垃圾数据）大量出现，影响系统的稳定运行。
那么如何才能避免上述情况发生呢？我们的解决办法是：
（2）、让用户使用已知信息完成登录，如可以用用户在用的某一台特种设备的注册代码，本台设备上一次检验的报告编号，本台设备的出厂编号，以及用户的单位代码，4选2≮≯完成报捡。这种方法把静态的身份验证方式变为动态的身份验证方式。
图3系统登录入口界面
图4用户登录界面
这就牵扯到一个如何验证身份的问题，其实方法很简单，下面我就模拟一个用户完成网上报捡工作，当用户输入本单位某一台设备的注册代码后系统就会自动查询数据库里是否有此台设备，若没有就告诉用户“您输入的数据有误”，若查到了此台设备则核对输入的另外一个是否正确，若准确无误就通过验证，进入报检申请页面，否则就判断为非法用户，系统拒绝下一步操作。
（3）、二维码方式
在检验机构出具的检验报告上打印出本台设备的本次检验信息二维码，此二维码具有唯一性，内容包括注册代码、用户名称、检验日期、检验结论、检验员编号等信息，用户可以通过扫描二维码方式登录报检系统，系统读取二维码的内容判断此二维码是否是本系统生成出具的，若判断合法则进入报检申请页面完成特种设备的定期检验报检，若是非法二维码则拒绝下一步操作。
a、加密
为了保证系统出具报告的二维码信息不被伪造、模仿、篡改、抵赖，须对二维码包含的信息内容进行加密处理，加密的方式很多，我们一般在文学作品里读到的各种超难破解密码都属于古典密码，这种密码的特点是加密密钥与解密密钥相同，只要破解了密码本身也就掌握了加密手段，就可以随心所欲的伪造、模仿二维码了，且采用古典密码算法的加密信息是没办法向社会公开验证方法的，所以这种方法我们不会使用的。我们采用现代密码学技术实现二维码加密手段。
现代密码学技术的最大特点就是加密密钥与解密密钥的不对称性，即加密密钥与解密密钥是不一致的，只知道了加密密钥并不能够解密信息本身，只知道了解密密钥也不能伪造加密文件，在通信领域一般来说加密密钥都是公开的，称为公钥，而解密密钥则不公开，称为私钥，公钥和私钥的分开保证了信息传递的安全性。我们的二维码信息则要反其道而行之，加密密钥为私钥，解密密钥为公钥向社会开放（算法不公开），任何人都可以登录检验机构的对外网站扫描自己手里的报告判断报告的真伪。
为了确保加密信息不被篡改，采用高效的加密算法加上大量不同的加密密钥让生成的每一个加密信息都各不相同，即使对同样的信息内容进行加密，生成的二维码也不相同，这就保证了二维码信息的安全性。当然也可以采用多种加密算法完成加密，不过这样会大大增加系统研制成本（研制一套加密算法可能比开发系统本身难度更大），可在后期升级完成，本文不讨论此事。
b、解密
方法一：在二维码中设置一个标志位用作解密时选择相应的解密算法和解密密钥，或者直接把解密密钥放在二维码某一固定位置用于解密，以验证二维码信息的合法性，这种方式安全性较高但使用起来多有不便。
方法二：另一种方法就是固定一种解密密钥，但加密密钥各不相同，好处是便于广泛推广使用，缺点是实现起来非常困难。
方法三：加密密钥和解密密钥都固定不变，好处是技术难度小，容易实现，缺点是安全性不够高，有被破解的可能。
5、警告、预警、查找、申报、预约等功能
用户登录系统后系统会自动弹出警示页面，在这个页面上以列表的形式通知用户：你单位已经到期或即将到期的特种设备数量、类型、型号、安装地点等信息，并提示用户立即报检及检验。
用户也可以在本单位的在用特种设备特种设备信息列表中查看属于本单位的特种设备的相关信息，如：设备种类、数量、检验时间、是否检验合格、检验有效期等内容。系统提供的查找功能可以让用户对想要查找的内容进行筛选，查找需要的内容，系统从数据库里提取数据供用户参考。
用户可以在在本单位的在用特种设备特种设备信息列表中点选想要报检的特种设备添加到《特种设备检验申请单》里，也可以在《特种设备检验申请单》里删除本次不报检的特种设备，系统按照物价局制定的收费标准自动计算出本次检验的费用，用户可以根据自己的实际情况选择不同的缴费方式，可以通过网上银行支付立即，也可以通过电汇完成缴费，或者向往常一样前往检验机构业务受理部门前台缴费，可以预约检验日期，提交后完成检验申请。
6、受理、收费
检验机构业务人员接收用户的网上报检申请单，生成《特种设备检验受理单》，收费人员按照《特种设备检验受理单》上列出的检验费金额足额收取检验费，并生成一份《特种设备检验任务单》，业务人员把《特种设备检验任务单》提交给相应的检验部门，由此完成了特种设备的网上报检。
系统按照收费标准自动计算每一台设备检验费，将各台设备的检验费相加得到费用总和，系统以列表的形式将每一台设备的检验费及总和都呈现给用户和业务受理人员
图5特种设备检验申请单、受理单、任务单
特种设备检验申请单、受理单、任务单其实都是一样的，只不过为了管理的需要在不同的阶段用不同的名称而已，
7、检验预约、检验跟踪
特种设备各专业检验部门负责人在接到《特种设备检验任务单》后，点击《任务单》上的任务分配按钮，在弹出的本部门检验员列表中选择想要分配的检验员姓名，完成检验任务的分配工作，在这个列表中有每个检验员的待捡设备数量和完成数量，供部门负责人参考。
检验员在网上接到检验任务单后及时与用户联系，若用户未预约检验时间则需确定具体的检验时间，并将预约检验时间填写到任务单中，便于用户、管理者、业务部门查询。
检验员按照任务单上的设备信息前往特种设备用户检验，这里就不再赘述了。
实施检验后检验报告与任务单同步传递，以便于及时跟踪每一份报告的具体工位及整个任务的完成情况。管理者、用户、特种设备监察部门可以登录系统了解检验及报告的完成情况及目前所在工位。
8、结论
采用网上报检系统能够极大方便特种设备用户，提高特种设备检验机构的工作效率，降低报检成本，减少出错几率，具有很好的推广价值。
参考资料：
1、SSH框架 《轻量级J2EE企业应用实战》 出版社：电子工业出版社 作者：李刚
单位保密自查报告范文 篇8
明确规定了本科保护患者机密信息的范围、职责和管理规范，以维护病人权益。
2.适用范围：
(1)与检验样本有关的技术资料、检验样本、检验原始记录，检验结果等。
(2)病人要求保密的资料、信息。
3.职责：
(1)科主任负责全科的保护患者隐私权工作，负责实施过程中的协调、监督、检查和处理。
(2)各实验室为具体实施部门，实验室组长对检验、样本管理等具体保密工作负责。
(3)本利各级人员对本岗位保密工作负责。
4．工作程序：
(1)检验过程的控制
①患者凭就诊卡就医，医生电子检验申请后，患者凭就诊卡在收费处交费并取得检验条形码(共二联，其中正联用于贴样本管，附联为取报告单凭证)，患者根据条形码上要求(如采样时间、是否空腹等)到门诊抽血处抽血，抽血处工作人员负责将样本管加贴条形码。
②门诊样本的转送由本科负责，病区由事务中心负责。
③标本接收处负责样本的接收及样本的分流。
④各实验室负责样本的录入、样本的检验、保存及样本废弃处理。
⑤检验报告经审核后通过信息网络自动传送到门诊服务台和病区，病区办公室只限于医务人员密码进入电脑查看病人检验报告，门诊需凭病人的就诊卡或条形码附联取化验单。
⑥住院病人检验报告单统一由本科派专人送病区护士办公室，由值班护土核对后签收。
(2)门诊病人委托检验事宜等由门诊实验室负责接待。患者需要邮寄检验报告单时，必须填写委托单，门诊实验室负责落实邮寄(挂号信、快件需保存好邮寄凭证，以备查询)。
(3)病人提出以电话、传真、电子邮件传递检验结果时，在委托单上注明，同时写上联系人、联系方式，门诊实验室发单人员核对无误且符合保密条件后，方可传递结果。
(4)原则上，住院病人不能自行到本科取检验报告单或补取报告单，如特殊需要，可凭病区医生开具的委托单领取报告单。
单位保密自查报告最新8篇热门自查报告范文推荐：